百家乐- 百家乐官方网站- 在线Baccarat Online存不公平对待同一私募基金不同投资者等违规行为嘉兴三仁资管接警示函

2026-04-05

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  决定称,经查,嘉兴三仁资在开展私募基金业务中存在以下行为:基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩;不公平对待同一私募基金的不同投资者;由不具有基金销售业务资格的单位或个人参与基金销售募集活动;未严格履行合格投资者认定及适当性管理程序,如部分投资者缺少风险揭示书、合格投资者承诺书、风险测评问卷,资产证明存在瑕疵;信息披露不到位,如未及时向投资者披露影响其合法权益的重大事项;未勤勉谨慎履行管理人职责,如募集资金专用账户未严格专款专用,经营无关业务等。

  上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条第一款第八项、第九条第一款第五项及第六项,《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十二条、第十六条、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,浙江证监局决定对嘉兴三仁资管采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。嘉兴三仁资管应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责,积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。嘉兴三仁资管应当在收到本决定书之日起7日内浙江证监局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为,切实保护投资者合法权益。

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